Regulatory Consulting

COMPLIANCE
network effects implementiert und strukturiert Ihr Unternehmen regelkonform. Wir schaffen effiziente Prozesse und definieren effektive Kontrollen.
Unser Team verfügt über Erfahrung in den Bereichen Compliance nach FATF & FINMA-Standards, Geldwäscheprävention, GwG & VSB, SRO-Regeln, Kundenschutz nach MiFID II & FIDLEG sowie FINIG.

UNTERNEHMENSFÜHRUNG
Wir bieten Corporate Governance im Einklang mit Best Practice Standards, FINMA-Richtlinien und individuellen Zielen. Förderung einer Kultur der Compliance und des Risikos. Verhaltensregeln, Lösungen für Interessenkonflikte.

AUTOMATISIERUNG
Automatisierte Umsetzung regulatorischer Anforderungen durch Algorithmen und künstliche Intelligenz in Zusammenarbeit mit unserem IT-System-Design-Partner.

ICO COMPLIANCE
Klassifizierung von Token, Übernahme von Compliance-Aufgaben wie Investorenprüfung, Umsetzung der FINMA- und SRO-Unterordnung und Unterstützung bei der Auswahl und Zusammenarbeit mit Banken. Interne Kontrollsysteme und Risikomanagement. Sorgfaltspflicht der ICOs.

KRYPTO-WÄHRUNGS-COMPLIANCE
network effects definiert gemeinsam mit Ihnen effiziente, risikobasierte Prozesse, die der regulatorischen Kontrolle standhalten.
Definition von On-Boarding-Prozessen für Kunden und Assets aus dem Krypto-Raum, Analyse von Risikofaktoren und detaillierte Klärung von Asset-Shiftings.